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Anna Issel ist Group Chief Compliance Officer der LBBW. Zuvor war sie bei der Deutschen Bank unter anderem in den Bereichen Strategie, Revision und Geldwäscheprävention tätig. Ihre Erfahrung verbindet damit regulatorische Anforderungen, Governance und deren praktische Umsetzung im Bankgeschäft.

Diskussionsfragen

Wie kann die tatsächliche Wirksamkeit von Compliance bewertet werden, wenn verhinderte Risiken und nicht eingetretene Schäden nur schwer messbar sind? 01:07

Wie sollten Unternehmen mit Zielkonflikten zwischen Datenschutz, Betrugsprävention und Kriminalitätsbekämpfung umgehen? 03:04

Unter welchen Voraussetzungen ermöglicht der risikobasierte Ansatz eine angemessene Priorisierung von Compliance-Maßnahmen? 04:54

Wo endet die Verantwortung der Compliance-Funktion, und wo beginnt die Verantwortung der Geschäftsbereiche bei...

Dr. Sophia Habbe ist Partnerin bei White & Case und berät Vorstände und Aufsichtsräte globaler Unternehmen zu Corporate Governance, Haftungsvermeidung und Krisenmanagement sowie in komplexen, oft grenzüberschreitenden Streitigkeiten; mit nahezu 20 Jahren Erfahrung – davon fast zehn Jahre als Partnerin, zuvor unter anderem bei Noerr und Freshfields – gehört das Thema Organhaftung zu ihren Schwerpunkten.

Themen im Fokus:
Wie Unternehmen in den ersten Stunden nach einem Compliance-Vorfall die Weichen stellen (03:34)
Typische Blindspots und warum der größte Fehler oft Aktionismus statt Untätigkeit ist (05:20)
Warum Unsicherheit professionell gemanagt und dokumentiert werden muss (11:31)
Vertraulichkeit und Beschlagnahmeschutz bei internen Untersuchungen –...

Herzlich willkommen zum Frankfurter Regulierungspodcast.

Mein heutiger Gast ist Sabine Frank, Head of Governmental Affairs and Public Policy bei Google DACH. Sie arbeitet an der Schnittstelle von Unternehmen, Politik und Regulierung.

Mit ihr spreche ich darüber, wie digitale Regulierung in der Praxis entsteht und wie Unternehmen, Politik und Wissenschaft dabei zusammenwirken.

Im Gespräch mit Prof. Dr. Patrick Glauner, Professor für Künstliche Intelligenz an der Technischen Hochschule Deggendorf und Berater zu KI-Fragen in Politik und Praxis, sprechen wir über die maßgeblichen Kriterien, an denen Künstliche Intelligenz in Unternehmen beurteilt werden sollte. Dr. Patrick Glauner berichtet von seiner Schnittstellenfunktion zwischen Wirtschaft und Politik und erklärt, wie das Zusammenspiel aus wissenschaftlicher Forschung, regulatorischer Rahmengebung und Innovation in der Praxis aussehen kann.

In dieser Episode spricht Erkan Wisler mit Dr. Klaus Moosmayer, ehemaliges Mitglied der Geschäftsleitung und Chief Ethics, Risk & Compliance Officer, Novartis AG, bei Novartis AG (bis April 2025) und aktuell im Aufsichtsrat der Deutschen Bank AG, zuvor war er jahrelang bei der Siemens AG tätig , zuletzt als Chief Compliance Officer über die zentralen Fragen zeitgemäßer Corporate Governance. Im Fokus steht, wie Unternehmen in einer zunehmend komplexen und regulierten Welt wirksame Steuerung sicherstellen können – und welche Rolle Kultur, Verantwortung und integrierte Risikosteuerung dabei spielen.

Themen der Episode:
- Was zeichnet Good Governance heute aus?
- Wie können Governance,...

Herzlich willkommen zum Frankfurter Regulierungspodcast.

Mein heutiger Gast ist Herr Max Müller, Head of Global Public Affairs bei der Bayer AG. Er arbeitet an der Schnittstelle von Unternehmen, Politik und Regulierung.

Mit ihm spreche ich über eine Frage, die weit über einzelne Branchen hinausreicht: Wie gelingt Regulierung, die Innovation ermöglicht und zugleich Vertrauen schafft?

Zu Beginn spricht Herr Theurer ausführlich über aktuelle Risiken, die durch geopolitische Spannungen, politische Unsicherheiten (wie erratische US-Zollpolitik), geringes Wirtschaftswachstum sowie mögliche Blasen an den Börsen entstehen. Dabei nennt er explizit die Rolle der großen US-Tech-Konzerne und warnt vor einem Rückschlagspotenzial auf den Märkten. Ein großes Thema ist die Widerstandsfähigkeit, also Resilienz, die laut Herr Theurer durch solide Kapitalpuffer, vergleichbar mit dem Stoßdämpfer eines Fahrzeugs, gestärkt werden muss.

In der Diskussion werden vier Schwerpunktrisiken hervorgehoben: geopolitische Herausforderungen inklusive hybrider Bedrohungen, die wachsende Staatsverschuldung (mit Bezug auf OECD- und IWF-Berichte), steigende Unternehmensinsolvenzen sowie das Risiko abrupter Preiskorrekturen an den Finanzmärkten.

Ein...

In dieser Folge spricht Erkan Wisler, Host vom Frankfurter Regulierungspodcast mit Michael Hager, Kabinettschef von Kommissar Valdis Dombrovskis, über die Simplifizierungsagenda der EU. Es geht um zentrale Prinzipien wie Proportionalität, messbare Entlastung für Unternehmen, Reibungspunkte im Gesetzgebungsprozess und Werkzeuge wie Omnibusse, um die Komplexität der Regulierung zu verringern. Ein besonderes Augenmerk liegt darauf, wie die Kommission Vereinfachung operationalisiert und was dabei in der Praxis am meisten bremst – oder eben vereinfacht.

Themenüberblick:

- Warum Proportionalität der Schlüssel zur Vereinfachung ist
- Wie die Kommission mit Omnibussen und Kostentabellen arbeitet
- Wo Komplexität am häufigsten wächst und wie sie reduziert werden...

Im Mittelpunkt der Diskussion stehen die konkreten Veränderungen, die DORA im Arbeitsalltag von Banken und Finanzinstituten mit sich bringt – insbesondere die erhöhten Anforderungen an Cybersicherheit, Dokumentation und die Steuerung von Drittparteienrisiken. Gemeinsam analysieren die beiden Expert:innen, welche organisatorischen und personellen Herausforderungen sich daraus ergeben und ab wann Verstöße zum ernsten Haftungsrisiko werden.

Das Gespräch thematisiert zudem die Rolle von Cloud-Anbietern, die neuen Aufsichtsstrukturen auf europäischer Ebene und praxisnahe Handlungsempfehlungen für Verantwortliche in den betroffenen Unternehmen. Nicht zuletzt gehen Erkan FCCR und Larissa Norman darauf ein, wo rechtliche Grauzonen bestehen und welche Fragen die Branche und die Rechtsanwender in den...

Person: Prof. Co-Pierre Georg
Professor of Practice in Digital Finance and Technology an der Frankfurt School of Finance & Management
Direktor des Frankfurt School Blockchain Center
In seinen Analysen beschäftigt er sich mit den komplexen Herausforderungen, die durch die rasante Entwicklung neuer Finanztechnologien entstehen. Besonders betont er die Bedeutung von Vertrauen im Finanzsystem und die nachhaltigen Schäden, die ein Vertrauensverlust – wie im Fall von LunaTerra – verursachen kann. Prof. Georg unterstreicht, dass die Geschwindigkeit finanzieller Innovationen die bestehenden Regulierungen immer wieder vor große Aufgaben stellt und fordert die Entwicklung international wirksamer Schutzmechanismen, um regulatorische Lücken zu schließen und die...